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最新消息| 【新書上架】基于區塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監管 | 2021-05-26 |
| 文章来源：由「百度新聞」平台非商業用途取用"https://www.163.com/dy/article/GA79J36B05199SLF.html" 基于區塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監管 姚前著 58.00元 區塊鏈技術應用已延伸到數字金融、物聯網、智能制造、供應鏈管理、數字資產交易等多個領域。在數字化技術的手段下，基于區塊鏈的新型金融市場基礎設施不僅可行而且可控，監管也可以做到更加精準，符合“規范、透明、開放、有活力、有韌性”五大標準，潛力無限，前景可期。 本書具有很強的前瞻性和創新性，深入研究和探索了區塊鏈技術在金融基礎設施的應用及其監管，并在分析的基礎上形成多條建議，可為政策制定者和市場從業者提供創新視角，推動我國新一代金融基礎設施建設進一步發展。 中國金融出版社微店： 中國金融出版社淘寶專營店： 4.0hihi:！Y233XVyPhqu嘻基于區塊鏈的新型金融基礎設施:理論、實踐與監管【出版社自營】 推薦語： 數字化正在深刻地改變著金融業態，推動金融業轉型。而這其中，區塊鏈技術將可能對中心化的基礎設施架構產生重大挑戰。筆者深諳技術與金融行業監管實踐，從現狀出發，提出了搭建新時期基礎設施的構想與關鍵考量。此著將對我國新一代基礎設施建設產生重要影響。 ——吳曉靈，中國財富管理50人論壇學術總顧問，中國人民銀行原副行長 區塊鏈技術是一項嶄新的數字化技術，其誕生到現在不過10年時間，卻在全球范圍內的應用層面得到了大規模的資源投入和百花齊放的應用成果。筆者探討了區塊鏈技術在金融基礎設施領域的應用，可貴的是：筆者根據自己多年監管經驗，書中的討論貼近現實，具有寶貴的實踐意義。 ——王忠民，中國財富管理50人論壇名譽學術主席，全國社保基金原副理事長 伴隨著改革開放進程，我國資本市場從無到有、從小到大，取得了歷史性的成就。改革已經進入深水區、新一輪科技浪潮來勢兇猛。風起云涌的金融科技帶來了新情況和新風險，正醞釀著深刻的市場革命和監管革命。著力研究科技賦能監管，提高金融監管效率，優化金融監管模式，共同助力數字中國高質量發展，是時代賦予我們的艱巨任務。 ——李劍閣，中國財富管理50人論壇學術顧問，孫冶方經濟科學基金會理事長 本書作者是難得的金融監管和科技領域的交叉領軍人才，對目前金融基礎設施面臨的痛點、難點及未來趨勢有著深刻的理解。同時，作者對區塊鏈、數字貨幣等前沿金融科技進行了多年的跟蹤研究，專業造詣深厚。本書以前瞻的思維、廣闊的視野，深入研究和探索了區塊鏈技術在金融基礎設施的應用及其監管，兼具理論性、學術性和應用性，是一本具有時代意義的著作。 ——謝平，清華五道口金融學院教授 目錄 第一章框架構想與關鍵考量1 第一節基本框架2 一?傳統框架2 二?基于區塊鏈的新框架3 第二節框架擴展6 一?DLT-PS6 二?去中心化資產交易8 三?CCP智能合約12 四?CCP智能合約與Trade智能合約17 第三節關鍵考量21 一?券款對付與結算風險21 二?交收期與流動性25 三?隱私保護29 四?性能30 五?FMI的新型角色34 第二章基于區塊鏈的跨境FMI:以存托憑證為場景37 第一節現行方案38 一?相關機構38 二?現有業務流程41 第二節現有存托憑證的預發行問題51 一?存托憑證預發行概念及現有應對機制51 二?存托憑證預發行的風險:以美國為例52 三?效率與安全的兩難55 第三節基于區塊鏈的存托憑證方案57 一?基礎股票轉換為DR58 二?DR轉換為基礎股票60 三?DR的公司行為61 四?DR發行與兌回的DVP?PVP和DVD62 第三章基于區塊鏈的場內衍生品FMI:以期貨?期權為場景66 第一節現行方案67 一?期貨67 二?期權68 第二節基于區塊鏈的創新方案75 一?期貨75 二?期權80 第四章基于區塊鏈的場外FMI86 第一節基于區塊鏈的債券FMI互聯互通方案87 一?我國債券金融市場基礎設施的現狀分析87 二?基于區塊鏈的解決思路92 第二節基于區塊鏈的區域性股權市場方案97 一?發展現狀97 二?存在的問題98 三?基于區塊鏈的建設方案101 第三節基于區塊鏈的場外資管金融市場基礎設施平臺105 一?場外資管市場的現狀與問題105 二?基于區塊鏈的場外資管金融市場基礎設施平臺110 第五章基于區塊鏈的OTC衍生品FMI114 第一節OTC衍生品與交易報告庫115 一?OTC衍生品115 二?交易報告庫117 第二節現實痛點119 一?嚴監管帶來的高業務壓力119 二?低效率帶來的業務自動化需求120 第三節基于區塊鏈的OTC衍生品信息交互平臺與TR121 一?鏈下合同信息上鏈122 二?基于區塊鏈的交易報告庫123 第四節基于區塊鏈的OTC衍生品交易平臺與TR123 一?OTC衍生品與智能合約123 二?智能衍生品合約交易平臺124 三?智能交易報告庫130 第六章基于區塊鏈的新型支付系統:數字貨幣131 第一節數字人民幣132 一?“一幣?兩庫?三中心”132 二?數字貨幣與銀行賬戶135 三?基于間接持有模式的CBDC方案138 第二節數字美元145 一?數字美元計劃145 二?戰略意圖146 三?值得關注的要點147 第三節數字歐元148 一?數字歐元特征149 二?技術模式151 第四節關于央行數字貨幣的若干思考152 一?央行貨幣面臨的挑戰:新型貨幣戰爭152 二?從私人數字貨幣到央行數字貨幣:關聯與區別155 三?央行數字貨幣的價值屬性:央行負債?還是私人負債157 四?央行數字貨幣的生成:發行還是兌換159 五?央行數字貨幣的技術路線:基于賬戶還是基于代幣160 六?央行數字貨幣與智能合約:審慎還是積極162 七?央行數字貨幣的運行架構:單層運營與雙層運營163 八?央行數字貨幣與貨幣政策工具:計息?還是不計息165 九?央行數字貨幣的監管考量:實現隱私保護與監管合規的平衡166 十?結語167 第七章可信身份?數字征信與去中心化金融169 第一節可信身份169 一?可信身份的定義和價值170 二?可信身份存在的形式173 三?基于大數據的行為追溯強化了網絡可信身份管理173 四?可信身份體系174 五?可信身份使用場景177 六?可信身份建設的重點179 第二節數字征信179 一?數字征信的概念180 二?數字征信解決方案設計181 三?數字征信價值分析184 第三節去中心化金融185 一?發展現狀186 二?去中心化交易所187 三?去中心化數字資產借貸銀行191 四?去中心化金融的風險194 第八章基于區塊鏈的新型FMI監管196 第一節ICO與STO196 第二節PFMI評估198 一?法律與治理原則199 二?風險管理原則199 三?結算原則200 四?參與與連接原則201 五?數據披露原則203 第三節法律基礎與鏈下治理204 一?法律基礎204 二?鏈下治理206 第四節系統安全207 一?可能的單點風險207 二?數字錢包安全208 三?智能合約安全208 附錄基本概念與技術基礎209 作者簡介： 姚前，工學博士，教授級高工，博士生導師，中國證監會科技監管局局長、信息中心主任。曾任中國證券登記結算有限責任公司總經理，中國人民銀行數字貨幣研究所所長，中國人民銀行科技司副司長、巡視員，中國人民銀行征信中心副主任。國務院參事室金融研究中心研究員，中國人民銀行金融研究所博士后科研流動站、中國人民銀行征信中心博士后科研工作站學術委員會委員，中國電子學會區塊鏈分委會主任委員，清華大學區塊鏈技術聯合研究中心學術委員會委員，發表學術文章近一百八十篇，著作九部，多次獲得銀行科技發展獎一等獎等獎項，多項專利發明人，多項國家標準制定者。 關鍵字標籤：https://www.liidda.com.tw/affair.html |
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